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如何成為AEO企業(yè)？
企業(yè)無論大小，只要是在海關(guān)注冊的企業(yè)，誠信經(jīng)營，守法規(guī)范都可以向海關(guān)免費申請高級認證企業(yè)。
AEO認證是一個復(fù)雜的項目，涉及諸多部門包括人力資源、進出口、供應(yīng)鏈、物流、信息、安保等，跨部門協(xié)作溝通難度大。通過AEO認證的有些企業(yè)回顧認證過程，覺得AEO認證就是一次小型的IPO，其間的難度可想而知。那么，想申請成為AEO企業(yè)，是不是真的這么難？企業(yè)到底需要做足哪些工作，準備好哪些材料呢？本文將通過對AEO認證標準的解析，詳細分析企業(yè)申請AEO認證應(yīng)做的準備，為企業(yè)梳理AEO認證的全流程以及注意事項。
第一步，要知己知彼，心有準數(shù)。
“彼”就是認證標準和流程、“己”就是企業(yè)自身的狀況。
（一）
熟悉《海關(guān)認證企業(yè)標準》、信用管理相關(guān)法律法規(guī)和認證基本流程，做到“知彼”
認證標準
《海關(guān)認證企業(yè)標準》（海關(guān)總署2018年177號公告、海關(guān)總署公告2019年第229號）設(shè)置為1+N的標準。“1”為通用標準、“N”為單項的分行業(yè)標準，目前包括進出口貨物收發(fā)貨人、報關(guān)企業(yè)、外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)、跨境電子商務(wù)平臺企業(yè)、進出境快件運營人5個單項行業(yè)標準；每套標準均包含內(nèi)部控制、財務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全四大模塊細化內(nèi)容。該標準為最新認證標準，與之前舊標準相比較，呈現(xiàn)以下五大明顯變化：
01·取消規(guī)范整改：
企業(yè)無規(guī)范整改期，海關(guān)認證人員去企業(yè)實地認證，根據(jù)實地認證情況直接確定認證意見。
02·1+N分行業(yè)標準：
認證企業(yè)應(yīng)當同時符合通用認證標準和與其實際情況相符的相應(yīng)經(jīng)營類別的單項認證標準。分行業(yè)標準更加契合企業(yè)的行業(yè)特點。
03·財務(wù)標準剛性：
財務(wù)指標不符合標準無以往可提供保函的救濟途徑，將視為不達標一票否決。
04·通過標準嚴格：
通過必須同時滿足3項要求：所有賦分標準項均沒有不達標（-2分）情形；內(nèi)部控制、貿(mào)易安全兩類標準中沒有單一標準項（用1、2、3表示）基本達標（-1分）超過3項的情形；認證標準總分在95分（含本數(shù)）以上。
05·增加主動披露與檢驗檢疫規(guī)則：
新的認證標準中已增加了檢驗檢疫類內(nèi)容；且海關(guān)總署2018年178號公告將企業(yè)主動披露的罰款限額提升至50萬元以下。
認證流程
企業(yè)提出申請認證，海關(guān)受理申請后90日內(nèi)，按照《海關(guān)認證企業(yè)標準》對企業(yè)的內(nèi)部控制、守法規(guī)范、財務(wù)狀況、貿(mào)易安全等方面開展實地認證并出具認證結(jié)論，對通過認證的企業(yè)授予認證企業(yè)證書，不通過的企業(yè)出具不予適用認證企業(yè)管理決定書。
需要特別注意的是，未通過認證的企業(yè)1年內(nèi)不得再次向海關(guān)提出認證申請，企業(yè)主動撤回認證申請的，視為未通過認證。
（二）對照認證標準開展可行性分析，自行評估和判斷是否具備條件申請AEO認證，做到“知己”。
01·立項
企業(yè)自行評估時，要重點考慮財務(wù)、違規(guī)信息等硬指標是否達標，以及需要投入資金和時間成本的信息系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等設(shè)施是否符合認證標準要求。如確認公司硬指標和軟實力都基本符合認證要求，無一票否決的“硬傷”，即可以正式立項，開展認證準備。
02·向海關(guān)申請信用培育與精準輔導(dǎo)
申請認證的整個流程中，要密切與屬地海關(guān)的溝通，積極參加海關(guān)信用培育，有條件的話可以申請“一對一”的精準輔導(dǎo)，確保掌握最新的政策，正確理解海關(guān)企業(yè)認證標準內(nèi)涵。
03·整改
企業(yè)需要結(jié)合海關(guān)企業(yè)認證標準，對當前企業(yè)內(nèi)部管理、進出口業(yè)務(wù)管理、生產(chǎn)經(jīng)營情況進行整改。
04·遞交申請
企業(yè)確認所有需整改事項整改完畢后，準備好認證材料，即可向海關(guān)遞交申請了。
第二步，要上下聯(lián)動，全力以赴。
“上”就是高層重視，“下”就是部門協(xié)作。
申請認證是一個時間周期長、涉及多部門協(xié)同配合的大型項目，會給企業(yè)運營、人力物力財力帶來一些影響，例如短期內(nèi)增加員工的既有工作量；增加信息系統(tǒng)更新完善、場所安全設(shè)備改造等資金投入；打破企業(yè)現(xiàn)有的工作秩序，按照認證標準要求重新梳理業(yè)務(wù)流程等。企業(yè)高管是否重視，將直接影響公司上下是否可以凝心聚力、部門間是否可以通力配合，共同完成認證項目。從某種意義上看，AEO就是企業(yè)的CEO工程，企業(yè)高層重視、背書與參與是AEO認證工作成功與否的組織保證。
由于海關(guān)企業(yè)認證標準涉及企業(yè)的人事、關(guān)務(wù)、財務(wù)、物流、倉儲、信息、行政等多個部門，以及大量的資料整理工作，企業(yè)需要成立AEO專項小組，科學籌劃，將涉及的部門相關(guān)人員納為組員，由組員各司其職，負責認證材料的制作和搜集，確保每條認證標準能夠有專人落實。法定代表人或高級管理人員負責做好協(xié)調(diào)，對跨部門標準的落實，厘清部門間的工作關(guān)系，避免出現(xiàn)推諉扯皮情事，影響整體進展。
第三步，要抓住核心，梳理材料。
圍繞《海關(guān)企業(yè)認證標準》，抓好“兩個匹配”，即“企業(yè)制度與認證標準匹配、留存記錄與企業(yè)制度匹配”。
AEO認證過程中，企業(yè)需要對應(yīng)《海關(guān)企業(yè)認證標準》1+N項中的每一個細類標準，提供企業(yè)對應(yīng)的制度文件及相應(yīng)記錄，匯總成申請認證材料；海關(guān)將在實地認證中檢查制度的書面文件、面談和詢問相關(guān)人員，以及抽查落實的記錄。
（一）企業(yè)制度必須與認證標準匹配
企業(yè)在整理認證材料時，可以結(jié)合《海關(guān)認證企業(yè)標準指南》，對照標準對企業(yè)內(nèi)部制度開展全面細致的梳理，主要包括：企業(yè)的基礎(chǔ)制度，如企業(yè)的培訓(xùn)制度，企業(yè)的場所安全、人員車輛出入、硬件設(shè)施、門禁、鑰匙等管理制度，員工入職、離職停職管理制度，內(nèi)部審計制度，責任追究制度，財務(wù)基本制度，數(shù)據(jù)管理制度，信息安全管理制度等）；進出口業(yè)務(wù)專項制度：如進出口活動的流程管理制度，單證管理制度，單證復(fù)核或糾錯制度，集裝箱、運輸工具管理制度，企業(yè)的倉庫進、存、銷、異常處置等制度，商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全管理制度，危機管理和應(yīng)急預(yù)案等。
（二）留存記錄必須與企業(yè)制度匹配
企業(yè)必須提供在落實制度過程中完整的、真實有效的記錄。在該類材料提供過程中，企業(yè)一般容易存在兩個誤區(qū)，一是認為過程文件無須保留，特別在單證復(fù)核中，復(fù)核的過程記錄無留存，導(dǎo)致雖有制度但無法提供記錄佐證；二是認為需要提供完美制度，忽略自身實際或制度本身的可執(zhí)行性，導(dǎo)致實際操作記錄和制度不吻合。
（三）用足用好認證標準企業(yè)指南版
為幫助企業(yè)充分理解并掌握海關(guān)認證企業(yè)標準，如何準確提交材料，海關(guān)總署企管司組織編寫了《海關(guān)認證企業(yè)標準指南》，詳細列明了各類企業(yè)申請認證企業(yè)需要準備的相關(guān)制度、記錄以及如何配合海關(guān)認證人員工作等內(nèi)容，企業(yè)可以自行從“中國海關(guān)信用管理”微信公眾號政策欄目中下載獲取，該公眾號還提供政策咨詢和答疑解惑等功能，企業(yè)可積極關(guān)注，以便獲取信用管理第一手政策咨詢和最專業(yè)的AEO政策解答。
最后在整個認證過程，企業(yè)應(yīng)當主動與當?shù)睾ｊP(guān)認證部門保持密切聯(lián)系，及時請教解答疑難，條件成熟時申請精準輔導(dǎo)，為順利做好申請認證企業(yè)工作起到事半功倍的作用。中國海關(guān)歡迎更多誠信守法的企業(yè)加入AEO認證企業(yè)的行列，盡享通關(guān)便利，助力企業(yè)“走出去”，共同營造誠信有序的進出口營商環(huán)境。
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